ODI備案是境內企業(yè)走出去的一種合規(guī)途徑，什么情形下需要辦理ODI備案呢？境內公司控股境外公司需要做ODI備案嗎？境外投資備案（OverseasDirectInvestment“ODI”），即境外直接投資，指國內企業(yè)、團體在經過相關部門的核準后，通過設立、并購、參股等方式在境外直接投資，以控制境外企業(yè)的經營管理權為核心目的投資行為。主要分為下面兩種情況：1、境外新設公司：必須以內地公司為股東，全資...
ODI備案是境內企業(yè)走出去的一種合規(guī)途徑，什么情形下需要辦理ODI備案呢？境內公司控股境外公司需要做ODI備案嗎？
境外投資備案（Overseas Direct Investment “ODI”），即境外直接投資，指國內企業(yè)、團體在經過相關部門的核準后，通過設立、并購、參股等方式在境外直接投資，以控制境外企業(yè)的經營管理權為核心目的投資行為。主要分為下面兩種情況：
1、境外新設公司：必須以內地公司為股東，全資或部分控股的形式，在香港或者海外的其他國家新成立一家公司；
2、境外并購公司：以內地公司作為并購方的股東，在境外控股一家公司，需要出具盡職調查。
1、公司注冊文件：包括公司章程、營業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明等。不同國家對注冊文件的要求有所區(qū)別，企業(yè)應確保提供符合當?shù)匾蟮奈募?/p>
2、投資計劃書：此文件詳細描述企業(yè)的投資計劃，包括所涉及國家或地區(qū)、投資規(guī)模、業(yè)務范圍、預計競爭對手等。投資計劃書應具備清晰而合理的邏輯，以便評估機構對投資計劃的可行性進行審查。
3、風險評估報告：企業(yè)應提供對目標市場的風險評估報告，包括政治、法律、經濟等方面的風險因素，并提出相應的風險應對措施。此報告將有助于評估投資的可行性和風險管理能力。
4、資金來源證明：投資企業(yè)需要提供資金來源的證明文件，如銀行對賬單、協(xié)議、股權融資協(xié)議等。證明文件應充分反映資金的合法來源，以滿足對洗錢和非法資金流入的防范要求。
5、企業(yè)資質證明：企業(yè)應提供有效的營業(yè)執(zhí)照、資質證書以及經營許可證等，以證明企業(yè)的合法經營身份和資質。
6、員工情況報告：企業(yè)應提供員工情況報告，包括員工數(shù)量、薪酬結構、員工福利等。此報告將有助于評估投資企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力和對當?shù)鼐蜆I(yè)的促進作用。
7、公司治理結構：企業(yè)需要提供公司治理結構圖、董事會成員名單、股東權益結構等，以展示企業(yè)的組織架構和決策層級。
8、其他相關文件：根據(jù)不同國家和特定行業(yè)的要求，可能需要提供其他相關文件，如環(huán)境影響評估報告、財務報表、知識產權證明等。
首先，在發(fā)改委立項（向發(fā)改部門及委會部門申請項目，報送項目信息，境內投資人簽署各項所需法律文件，待發(fā)改部門核準或備案，發(fā)放核準文件或備案通知書。)
第二步，商務部審批發(fā)證（商務部門核準或備案，發(fā)放《企業(yè)境外投資證書》，企業(yè)應在收到證書2年在境外開展投資。）
第三步，外匯管理局備案（銀行放外匯，外管局監(jiān)管。投資金額500萬美金以上的，需向外管部門匯報。外管部門審核后，向境內企業(yè)發(fā)放《境外直接投資外匯登記證》。）
最后，實施ODI。
ODI備案是進行跨境投資的必要步驟，企業(yè)在進行ODI之前，應了解目標國家或地區(qū)的法規(guī)和要求，并準備好所需的資料和文件。通過遵守合規(guī)性檢查，以及充分準備和與相關機構或部門保持溝通，企業(yè)可以順利完成ODI備案。
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